创业板投资者适当性操作指南昨发布

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时间：2009-07-03 10:08 来源：高端财经

　　⊙本报记者王丽娜

　　深交所昨日发布通知表示，为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深交所与中国结算联合制订并发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》。

　　通知称，中国结算将于7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。

　　根据《操作指南》，证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

　　证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

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